為進(jìn)一步切實(shí)加強公司作風(fēng)建設，從源頭上有效預防違規違紀行為發(fā)生，根據國家有關(guān)廉潔自律制度文件的相關(guān)要求，結合本公司實(shí)際，制定廉潔自律檢查制度。

（一）圍繞崗位排查。重點(diǎn)對涉及“人、財、物”等重點(diǎn)崗位、涉及員工切身利益的部門(mén)和關(guān)聯(lián)企業(yè)，深入排查廉潔風(fēng)險點(diǎn)。

（二）圍繞制度排查。針對公司《員工手冊》、《公司財務(wù)制度》所列的違規違紀行為，完善管理制度，制定防范措施。

（三）圍繞自律排查。通過(guò)項目公開(kāi)、業(yè)務(wù)公開(kāi)、財務(wù)公開(kāi)等形式，增強員工自覺(jué)接受監督的意識。

（四）圍繞決策排查。加強“三重一大”（即：重大決策、重大項目、重大人事任免和大額資金使用）制度的落實(shí)。

（五）圍繞權力排查。從崗位、部門(mén)、項目“三個(gè)層次”，就其管理職能，認真查找思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能引發(fā)違規違紀行為的風(fēng)險。

二、方法步驟

（一）學(xué)習宣傳發(fā)動(dòng)階段

通過(guò)多種形式進(jìn)行宣傳教育，讓公司員工真正意識到廉潔風(fēng)險的客觀(guān)存在性與現實(shí)危害性，切實(shí)提高加強廉潔風(fēng)險防控的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

1、召開(kāi)動(dòng)員會(huì )。公司廉工委召開(kāi)公司領(lǐng)導層及部門(mén)經(jīng)理會(huì )議，對公司廉潔風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行動(dòng)員，各分管領(lǐng)導及部門(mén)經(jīng)理要親自動(dòng)員、親自安排、親自組織，抓好落實(shí)，確保落到實(shí)處、見(jiàn)到實(shí)效。

2、制定實(shí)施方案。公司廉工委工作領(lǐng)導小組制定實(shí)施方案，明確工作任務(wù)和工作要求。各部門(mén)要根據公司廉工委的要求，制定各部門(mén)的實(shí)施方案，明確目標任務(wù)、工作進(jìn)度和時(shí)間要求，確保按時(shí)保質(zhì)保量完成。

3、開(kāi)辟工作專(zhuān)欄。在公司設置意見(jiàn)箱，公告欄粘貼“風(fēng)險防范”措施，搭建交流平臺，推動(dòng)廉潔風(fēng)險防控管理工作扎實(shí)開(kāi)展。

（二）組織實(shí)施階段

1、員工自查

所有員工每季對照廉潔自律制度規定進(jìn)行一次自查，自查中發(fā)現有任何違規或監督的異常，須將自查報告及時(shí)上交廉工委留存，由廉工委進(jìn)行處理。

2、部門(mén)內部檢查

每個(gè)部門(mén)負責人根據員工崗位權責，必須每半年進(jìn)行一次廉潔檢查，檢查中發(fā)現有任何違規或監督的異常，須將檢查報告及時(shí)上交廉工委留存，由廉工委進(jìn)行處理。

3、檢舉和舉報

公司設立廉潔自律舉報監督電子郵箱及電話(huà)（2546827875@qq.com，13914646759盛錫紅）接受全體員工的舉報和監督。公司對索取、受賄及其他違規行為進(jìn)行舉報的，舉報可以越級或部門(mén)交叉或下級對直接領(lǐng)導進(jìn)行舉報，只要有違反公司利益行為的人和事，人人有權直接向廉工委直至董事長(cháng)舉報。舉報一經(jīng)查證屬實(shí)，對舉報人給予1000-5000元獎勵，并替舉報人保密。

（三）排查風(fēng)險與評估防范階段

1、排查廉潔風(fēng)險。項目和部門(mén)主要排查工作職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境風(fēng)險，個(gè)人主要排查思想道德和崗位職責風(fēng)險。工作職責風(fēng)險主要指在項目和部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內，可能影響正常履行職責的各種風(fēng)險點(diǎn)；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要指由于不按程序辦事造成權力失控和行為失控的風(fēng)險；制度機制風(fēng)險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時(shí)效性不強、執行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風(fēng)險；外部環(huán)境風(fēng)險主要指在貫徹落實(shí)上級方針政策、執行企業(yè)規章制度過(guò)程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風(fēng)險；思想道德風(fēng)險主要指因法律意識不強、思想道德修養不夠，可能造成職業(yè)操守發(fā)生偏移的風(fēng)險；崗位職責風(fēng)險主要指自身職責權力范圍內存在的各種有可能影響公正執行工作的風(fēng)險。

廉潔風(fēng)險排查要按照“自己找、相互幫、領(lǐng)導提、集中評、組織審”的方法，利用案例分析、效能監察、現場(chǎng)監督、審計監督、財務(wù)稽核、內部控制、問(wèn)卷調查等監督渠道，重點(diǎn)查找人、財、物等重要部門(mén)、關(guān)鍵環(huán)節的廉潔風(fēng)險點(diǎn)，分析誘發(fā)風(fēng)險的因素、發(fā)生問(wèn)題的原因和風(fēng)險可能導致的嚴重后果。

2、劃分風(fēng)險等級。對查出的廉潔風(fēng)險點(diǎn)逐一進(jìn)行分析，根據風(fēng)險可能造成的危害程度，將風(fēng)險等級劃分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級風(fēng)險。高風(fēng)險是危害程度高的風(fēng)險，一旦發(fā)生將會(huì )造成非常嚴重的后果，有可能構成犯罪的風(fēng)險；中風(fēng)險是危害程度較高的風(fēng)險，一旦發(fā)生將會(huì )造成較為嚴重的后果，有可能受到紀律處分的風(fēng)險；低風(fēng)險是危害程度較小的風(fēng)險，一旦發(fā)生將會(huì )造成不良社會(huì )影響或一定經(jīng)濟損失的風(fēng)險。

3、制定防控措施。以規范權力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監督為主要內容，以?xún)热莺戏ā⑿问胶?jiǎn)明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落實(shí)、物資采購、招投標等重點(diǎn)事項，在決策權、執行權、監督權之間建立起良性的相互制約機制，避免權力過(guò)于集中，降低權力運行風(fēng)險。

4、建立監督機制。把管人、管財、管物和自由裁量權較大的崗位以及發(fā)生違法違規行為問(wèn)題較多的崗位作為重點(diǎn)，充分發(fā)揮項目公開(kāi)、業(yè)務(wù)監督、內部控制、廉潔自律制度建設監督員的監督作用，采取舉報、明查暗訪(fǎng)、專(zhuān)項檢查、民意調查等方式，對廉潔風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行監控，不斷完善防控措施，形成群防群治的監督機制。

5、實(shí)行風(fēng)險預警。根據高、中、低風(fēng)險等級進(jìn)行分級管理，高風(fēng)險主要領(lǐng)導親自參與，分管領(lǐng)導具體落實(shí)；中風(fēng)險分管領(lǐng)導親自參與，中層領(lǐng)導具體落實(shí)；低風(fēng)險中層領(lǐng)導參與，直接領(lǐng)導和經(jīng)辦人具體落實(shí)。實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據部門(mén)和崗位職責變化，行使職權的增減，不同時(shí)期的工作重點(diǎn)以及廉潔方面出現的新情況、新問(wèn)題，跟蹤掌握風(fēng)險變化情況，及時(shí)建立動(dòng)態(tài)處理機制。加強預警處置，主動(dòng)防范和控制風(fēng)險，對有舉報、有反映、不按照規定落實(shí)廉潔風(fēng)險防控措施，已經(jīng)出現錯誤苗頭、錯誤傾向的團體及個(gè)人，進(jìn)行警示提醒、誡勉糾錯、發(fā)放廉潔風(fēng)險預警通知書(shū)、責令整改等預警處置。

6、實(shí)施責任追究。堅持實(shí)事求是、有錯必究、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則，對開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控管理工作不力、出現違法違紀問(wèn)題，除嚴肅處理違法違紀人員外，對部門(mén)有關(guān)領(lǐng)導予以責任追究。

（四）總結檢查驗收階段

1、廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導小組將采取座談、考核、評議等方式，對各部門(mén)工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查驗收，推廣好經(jīng)驗、好做法，對工作不力、敷衍搪塞的部門(mén)和人給予通報批評，并限期整改。

2、各部門(mén)每季度5日前上報廉潔風(fēng)險的識別分析統計表（見(jiàn)附件），并于季末10日內向公司廉工委報送工作總結。

三、工作要求

1、提高認識，加強領(lǐng)導。廉潔風(fēng)險防范管理工作是源頭預防為先的一項重要舉措，各部門(mén)主要領(lǐng)導要從保護員工、愛(ài)護員工的高度出發(fā)，充分認識廉潔風(fēng)險的客觀(guān)存在性與現實(shí)危害性，牢固樹(shù)立廉潔風(fēng)險意識，將工作擺上重要議事日程，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排，認真組織實(shí)施。公司行政部要積極協(xié)助廉工委抓好公司廉潔風(fēng)險防范管理實(shí)施工作。

2、落實(shí)責任，全面展開(kāi)。公司領(lǐng)導及各部門(mén)經(jīng)理要按照廉潔自律制度的要求，切實(shí)履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定和落實(shí)防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風(fēng)險防范管理，層層落實(shí)責任，確保各項要求具體落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人。通過(guò)開(kāi)展廉潔風(fēng)險防范管理，增強員工廉潔自律意識，增強遵守廉潔自律規定的自覺(jué)性，有效預防和避免違紀違法行為的發(fā)生。

3、突出重點(diǎn)，務(wù)求實(shí)效。防控廉潔風(fēng)險要突出抓好公司領(lǐng)導和重點(diǎn)崗位人員，以近年來(lái)易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節以及公司關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，多層次、全方位鋪開(kāi)，確保不漏崗、不缺項。推行廉潔風(fēng)險防控管理，要與落實(shí)廉潔自律制度相結合，與建立完善懲防體系相結合，穩步推進(jìn)，確保取得實(shí)效。

四、附則

1.本制度最終解釋權歸公司廉潔委員會(huì )。

2.本制度自公布之日起實(shí)行。

蘇世建設管理集團有限公司

二〇一八年五月三十一日